Ünvanlara Göre Lisans Belgeleri
| UNVAN VE GÖREVLER | GEREKLİ LİSANSLAR |
| YATIRIM KURULUŞLARI | |
| Aracı Kurum (Aksi belirtilmedikçe, faaliyet izinleri çerçevesinde dar, kısmi ve geniş yetkili aracı kurumlar için geçerlidir.) | |
| Genel Müdür (kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar için) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Genel Müdür Yardımcısı ve İhtisas Personelinin Görev Yaptığı Birimin Bağlı Bulunduğu Kademelerdeki Yöneticiler (kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar için) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi ile İhtisas Personeli Arasındaki Yöneticiler | |
| a) Müşteri temsilcilerinin bağlı olduğu birimin yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| b) Türev araçlar personelinin bağlı olduğu birimin yöneticisi | Türev Araçlar Lisansı |
| c) Portföy aracılığı birimi yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| ç) Kurumsal finansman uzmanı, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| d) Risk yönetim elemanının bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| e) Genel saklama faaliyetlerini yürüten takas ve operasyon sorumlusu ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusunun bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli) | Türev Araçlar Lisansı |
| Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| Kredili İşlem Sorumlusu (özkaynak oranlarının uygunluğunu, müşterilerin risklerini takip eden personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| Teftiş Birimi Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı |
| Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan risklerin takibinden sorumlu personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| Araştırma Uzmanı (yatırım danışmanlığı faaliyet izni olmayan aracı kurumlarda genel yatırım tavsiyelerinin hazırlanmasından sorumlu olan personeli de kapsar) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Yatırım Danışmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| Kurumsal Finansman Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Takas Operasyon Sorumlusu | |
| a) Takas ve Operasyon Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| b) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| Borsa Üye Temsilcisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| İrtibat Bürosu Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| Şube Müdürü | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı |
| Banka (Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde yetkili oldukları yatırım hizmet ve faaliyetleriyle ilgili olarak aranır.) | |
| Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi ile İhtisas Personeli Arasındaki Yöneticiler | |
| a) Müşteri temsilcilerinin bağlı olduğu birimin yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| b) Türev araçlar personelinin bağlı olduğu birimin yöneticisi | Türev Araçlar Lisansı |
| c) Portföy aracılığı birimi yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| ç) Kurumsal finansman uzmanı, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, portföy yöneticisinin işlevsel olarak bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| d) Risk yönetim elemanının bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| e) Genel saklama faaliyetlerini yürüten takas ve operasyon sorumlusu ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusunun bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli) | Türev Araçlar Lisansı |
| Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan risklerin takibinden sorumlu personel) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
| Araştırma Uzmanı (mevduat ve katılım bankalarında genel yatırım tavsiyelerinin hazırlanmasından sorumlu olan personeli de kapsar) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Yatırım Danışmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir. |
| Kurumsal Finansman Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Takas ve Operasyon Sorumlusu | |
| a) Takas ve Operasyon Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| b) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| KOLEKTİF YATIRIM KURULUŞLARI | |
| Portföy Yönetim Şirketi | |
| Genel Müdür | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Genel Müdür Yardımcıları | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Araştırma Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Yatırım Danışmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Yönetim kurulu üyelerinden biri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Fon Müdürü | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı |
| Faaliyetleri Sınırlı Portföy Yönetim Şirketi | |
| İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Araştırma Uzmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Gayrimenkul Portföy Yönetim Şirketi/Girişim Sermayesi Portföy Yönetim Şirketi | |
| Genel Müdür (gayrimenkul alım satım işi haricinde gayrimenkul yatırımları/girişim sermayesi yatırımları konusunda en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Faaliyetleri Sınırlı Diğer Portföy Yönetim Şirketi | |
| Yatırım Danışmanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Saklama Kuruluşu | |
| Saklama Hizmet Birimi Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Takas ve Operasyon Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
| Emeklilik Yatırım Fonu | |
| Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Serbest Fon | |
| Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Garantili ve Koruma Amaçlı Fon | |
| Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Menkul Kıymet Yatırım Fonu ve Borsa Yatırım Fonu | |
| Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 |
| Portföy Yöneticisi (Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla türev araçlar dâhil edilmesi halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Gayrimenkul Yatırım Fonu | |
| Gayrimenkul Değerleme Uzmanı | Gayrimenkul Değerleme Lisansı |
| Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı | |
| Genel Müdür | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Risk yönetim birimi personeli | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı (Ortaklığın esas sözleşmesinde türev araç işlemine taraf olmayacağına ilişkin hüküm yoksa) |
| İç Kontrol Elemanı | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Müfettiş | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi (Portföye türev araç dahil edilmesi halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı | |
| Portföy Yöneticisi (Portföylerinin para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi (Portföylerinin para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı | |
| Portföy Yöneticisi (Portföylerinin mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
| Portföy Yöneticisi (Portföylerinin mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
| HALKA AÇIK ŞİRKETLER | |
| Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca birinci ve ikinci grupta yer alan halka açık ortaklıklar) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı |
| Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca üçüncü grupta yer alan halka açık ortaklıklar) | Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı |
| GAYRİMENKUL DEĞERLEME ŞİRKETLERİ | |
| Gayrimenkul Değerleme Uzmanı | Gayrimenkul Değerleme Lisansı |
| Konut Değerleme Uzmanı | Konut Değerleme Lisansı |
| KREDİ DERECELENDİRME ŞİRKETLERİ | |
| Kredi Derecelendirme Uzmanı | Kredi Derecelendirme Lisansı |
| KURUMSAL YÖNETİM DERECELENDİRME ŞİRKETLERİ | |
| Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanı | Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı |